ST慧球關于公司及相關當事人收到證監會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告

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導讀:廣西慧球科技股份有限公司關于公司及相關當事人收到中國證券監督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性
廣西慧球科技股份有限公司
 關于公司及相關當事人收到中國證券監督管理委員會行政
              處罰及市場禁入事先告知書的公告
    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    2017 年 2 月 23 日,廣西慧球科技股份有限公司(以下簡稱“公
司”、“ST 慧球”)收到中國證券監督管理委員會《行政處罰及市場禁
入事先告知書》處罰字【2017】16 號、《行政處罰及市場禁入事先告
知書》處罰字【2017】17 號、《行政處罰及市場禁入事先告知書》處
罰字【2017】18 號、 行政處罰及市場禁入事先告知書》處罰字【2017】
19 號。
    《行政處罰及市場禁入事先告知書》處罰字【2017】16 號全文
如下:
    廣西慧球科技股份有限公司、顧國平先生、王忠華先生、鄭敏先
生、張凌興先生、花炳燦先生、李占國先生、劉士林先生、顧建華先
生、顧云峰先生、陳琳女士、蘇忠先生:
    廣西慧球科技股份有限公司(以下簡稱慧球科技)涉嫌信息披露
違法違規案已由我會調查完畢。我會依法擬對你們作出行政處罰和市
場禁入。現將我會擬對你們作出行政處罰和市場禁入所根據的違法事
實、理由和依據及你們享有的相關權利予以告知。
    經查,慧球科技存在如下違法事實:
    一、顧國平實際控制慧球科技情況
    慧球科技原名廣西北生藥業股份有限公司(以下簡稱北生藥業),
原實際控制人為廣西省北生藥業集團。
    2009 年 9 月,慧球科技進入破產重整程序,因公司重整計劃的
實施,工商銀行廣西分行、北京瑞爾德嘉創業投資管理有限公司(以
下簡稱瑞爾德嘉)等債權人獲得股權分配。工商銀行廣西分行,瑞爾
德嘉等原債權人股東并不參與公司重大事項的決策,僅對公司重組等
事宜享有知情權,并參與對重組對象的考察工作。
    此后,浙江郡原地產股份有限公司(以下簡稱郡原地產)以支付
1.2 億元協助慧球科技執行破產重整計劃、承接慧球科技部分不良資
產為對價,取得重組慧球科技的資格。2009 年 9 月至 10 月期間,慧
球科技重組小組成立,成員包括原慧球科技總經理胡剛、郡原地產副
總經理趙文劼、工商銀行廣西分行行長文華、副行長李德斌、資產管
理部總經理陽麗瓊,瑞爾德嘉董事長汪功新。2014 年 3 月,重組小
組與上海斐訊數據通信技術有限公司(以下簡稱斐訊技術)董事長顧
國平商定,由斐訊技術“借殼”慧球科技上市。此外,會議還商定由
瑞爾德嘉等股東向顧國平或顧國平指定的第三方轉讓部分股權。
    2014 年 4 月 1 日,慧球科技發布重大資產重組停牌公告。2014
年 7 月 1 日,慧球科技發布關于終止籌劃重大資產重組事項的公告。
該公告稱,由于慧球科技與斐訊技術之間未能就重大資產重組的一些
事項達成一致意見,經與斐訊技術友好協商,雙方決定終止本次重大
資產重組事項。同日,慧球科技發布關于籌劃非公開發行股票事項并
繼續停牌的公告。慧球科技擬籌劃通過向顧國平及其他戰略投資者非
公開發行股票方式募集資金,以發展智慧城市為主的經營業務。非公
開發行股票事宜由顧國平決策,方案由顧國平團隊設計,發行對象由
顧國平聯系確定。9 名非公開發行對象中,許廣躍為郡原地產實際控
制人,許廣躍于 2014 年 7 月與顧國平就非公開發行事宜簽訂備忘錄;
張志祥為代表瑞爾德嘉持股的個人投資者;深圳市睿弘創業投資合伙
企業、上海共佳投資合伙企業(以下簡稱上海共佳)、上海表正投資
合伙企業、上海晉帝投資合伙企業、上海歌付投資合伙企業、上海居
行投資合伙企業等均為代表斐訊技術原股東持股的機構投資者,其中
上海共佳與顧國平為一致行動人關系。
    2014 年 7 月,斐訊技術召開股東大會,決定將斐訊技術智慧城
市部分資產無償贈與慧球科技。同月起,顧國平開始負責慧球科技的
經營管理。有關公司發展方向,重大合同簽訂等重大事項,慧球科技
高級管理人員均向顧國平匯報,由顧國平決策。
    2014 年 11 月,顧國平與郡原地產實際控制人許廣躍簽署協議,
約定在顧國平或顧國平指定的第三方買入部分慧球科技股權后,許廣
躍將協調慧球科技時任董事何京云、張法榮辭去董事職務,并支持顧
國平提名的 2 位人員擔任慧球科技董事,支持顧國平擔任慧球科技董
事長。許廣躍將協調慧球科技現有董事與顧國平保持一致行動。為了
配合慧球科技非公開發行順利進行,許廣躍將配合顧國平,以便將顧
國平界定為慧球科技的實際控制人。
    2014 年 11 月 4 日,中信證券依據與和熙 2 號基金(以下簡稱和
熙 2 號,該基金為顧國平一致行動人)的管理人上海和熙投資管理有
限公司簽訂的收益互換協議,從瑞爾德嘉處買入 1500 萬股“慧球科
技”,持有慧球科技 3.8%股份,成為慧球科技第二大股東。此后,顧
國平及其一致行動人和熙 2 號、華安未來資產-工商銀行-匯增 1 號
資產管理計劃、華安未來資產-工商銀行-匯增 2 號資產管理計劃、
華安未來資產-工商銀行-匯增 3 號資產管理計劃、德邦創新資本-
浦發銀行-德邦創新資本慧金1號專項資產管理計劃繼續增持“慧球
科技”。截至 2015 年第一季度末,顧國平及其一致行動人已經成為慧
球科技第一大股東。截至 2015 年 12 月 5 日,顧國平及其一致行動人
合計持股數量 34,716,875 股,占公司總股本的 8.79%。
    2014 年 11 月 5 日,慧球科技召開第七屆董事會第三十七次會議,
會議審議通過《關于增補董事的議案》,議案稱董事會收到董事何京
云、張法榮的書面辭職報告。為完善公司治理結構,決定增補斐訊技
術董事長顧國平、斐訊技術首席運營官張凌興為公司董事,任期與第
七屆董事會一致。2014 年 12 月 1 日,慧球科技召開 2014 年第三次
臨時股東大會,通過由顧國平、張凌興擔任公司董事的議案。2014
年 12 月 1 日,慧球科技召開第七屆董事會第 39 次會議,選舉顧國平
為董事長。根據公司章程,公司法定代表人由何京云變更為顧國平。
任職董事長期間,顧國平參與了所有董事會會議,主導了董事會議案
的審議表決。
    2014 年 12 月 9 日,慧球科技召開第七屆監事會第十五次會議,
提名斐訊技術時任監事長顧建華、斐訊技術副總裁、工會主席顧云鋒
為慧球科技監事候選人。2014 年 12 月 12 日,慧球科技召開第七屆
董事會第四十一次會議,會議審議通過《關于公司變更名稱及經營范
圍的議案》,決議公司名稱變更為廣西慧球科技股份有限公司。審議
通過《關于董事會換屆選舉的議案》,提名顧國平、張凌興、斐訊技
術副董事長王忠華、斐訊技術首席執行官鄭敏、李占國、花炳燦、劉
士林為董事候選人。4 名非獨立董事候選人以及 2 名股東代表監事候
選人均來自顧國平實際控制的斐訊技術。3 名獨立董事候選人均經由
顧國平聯系,同意出任相關職務。
    2014 年 12 月 29 日,慧球科技召開第四次臨時股東大會,選舉
顧國平、張凌興、鄭敏、李占國、花炳燦、劉士林為公司董事。選舉
顧建華、顧云鋒、陳琳為公司監事。同日,慧球科技召開第八屆董事
會第一次會議,選舉顧國平連任董事長職務。召開第八屆監事會第一
次會議,選舉顧建華為監事長。
    綜上,不晚于 2014 年 12 月 29 日,顧國平通過指定第三方中信
證券持有慧球科技 3.8%的股權,并通過與工商銀行廣西分行、瑞爾
德嘉、郡原地產等慧球科技股東及重組方的協商、協議安排,成為慧
球科技董事長及法人代表,并實際掌控公司董事會,對慧球科技的重
大合同簽訂、股權結構變更等重大事項均具有決策權,可實際支配慧
球科技的行為。依據《公司法》第 216 條第 3 項“實際控制人是指雖
不是公司的股東,但通過投資關系、協議或者其他安排,能夠實際支
配公司行為的人”的規定,顧國平不晚于 2014 年 12 月 29 日成為慧
球科技實際控制人。
    二、慧球科技信息披露存在虛假記載
    2014 年 12 月 1 日至 2016 年 1 月 8 日,慧球科技在《2014 年年
度報告》、2015 年半年度報告》以及編號為臨 2014-058、臨 2014-063、
臨 2014-066、臨 2014-068、臨 2014-069、臨 2014-073、臨 2014-077、
臨 2014-081、臨 2014-084、臨 2014-085、臨 2014-094、臨 2015-034、
臨 2015-038、臨 2015-060、臨 2015-068、臨 2015-069、臨 2015-071、
臨 2015-072、臨 2015-073、臨 2015-074、臨 2015-086、臨 2016-007
的 22 份臨時公告(以下簡稱 22 份相關臨時公告)中,均披露慧球科
技不存在實際控制人。該披露與事實不符,為虛假記載。
    以上事實,有當事人及相關人員詢問筆錄、公司公告、股東大會、
董事會、監事會材料、情況說明、電子數據證據等相關證據在案證明。
    慧球科技披露的《2014 年年度報告》、《2015 年半年度報告》以
及 22 份相關臨時公告均違反了《證券法》第 63 條的規定,構成《證
券法》第 193 條所述違法行為。在審議《2014 年年度報告》、《2015
年半年度報告》的董事會上投贊成票的董事為顧國平、張凌興、王忠
華、鄭敏、李占國、花炳燦、劉士林;在監事會上投贊成票的監事為
顧建華、顧云鋒、陳琳。蘇忠為慧球科技時任董秘,并以高級管理人
員身份簽署《2014 年年度報告》的書面確認意見。顧國平作為公司
董事長,對虛假信息披露負有直接責任,是慧球科技違法行為的直接
負責的主管人員。張凌興、王忠華、鄭敏、李占國、花炳燦、劉士林、
顧建華、顧云鋒、陳琳、蘇忠作為公司的董事、監事、高級管理人員,
未能按照《證券法》第 68 條的要求,保證信息披露的真實、準確、
完整,是慧球科技違法行為的其他直接責任人員。
    顧國平作為慧球科技實際控制人,對上市公司隱瞞他成為公司實
際控制人的事實。依據《信息披露違法行為行政責任認定規則》(證
監會公告【2011】11 號)第 18 條第 2 款“實際控制人隱瞞應當披露
的信息或者不告知應當披露的信息,應當認定為指使”的規定,顧國
平的行為已構成《證券法》第 193 條第 3 款所述“發行人、上市公司
或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違
法行為”的行為。
    根據當事人上述違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,
依據《證券法》第 193 條第 1 款、第 3 款的規定,我會擬決定:
    (一)對慧球科技責令改正,給予警告,并處以 60 萬元的罰款;
    (二)對顧國平給予警告,并處以 90 萬元的罰款,其中作為直
接負責的主管人員罰款 30 萬元,作為實際控制人罰款 60 萬元;
    (三)對張凌興、王忠華、鄭敏、李占國、花炳燦、劉士林、顧
建華、顧云鋒、陳琳、蘇忠給予警告,并分別處以 10 萬元罰款。
    依據《證券法》第 233 條和《證券市場禁入規定》(證監會令第
3 號)第 3 條、第 5 條第 3 項的規定,我會擬決定:認定顧國平為證
券市場禁入者,自我會宣布決定之日起,顧國平終身不得從事證券業
務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
    《行政處罰及市場禁入事先告知書》處罰字【2017】17 號全文
如下:
    廣西慧球科技股份有限公司、鮮言先生、董文亮先生、溫利華先
生、李占國先生、劉光如先生、劉士林先生、陸俊安先生:
    廣西慧球科技股份有限公司(股票代碼 600556,以下簡稱“慧
球科技”)涉嫌信息披露違法違規案已由我會調查完畢。我會依法擬
對你們作出行政處罰和市場禁入。現將我會擬對你們作出行政處罰和
市場禁入所根據的違法事實、理由和依據及你們享有的相關權利予以
告知。
    經查,慧球科技存在如下違法事實:
    2016 年 12 月 31 日至 2017 年 1 月 2 日,慧球科技董事會秘書陸
俊安根據慧球科技實際控制人、證券事務代表鮮言指使,經與鮮言、
慧球科技董事長董文亮、董事溫利華等人討論,起草了 1001 項議案
(議案標題見附件)。經鮮言同意,陸俊安將含有上述 1001 項議案的
“慧球科技第 8 屆董事會第 39 次會議的決議”通過電子郵件發送給
慧球科技董事李占國、劉士林,通過微信發送給慧球科技董事劉光如,
并電話通知了慧球科技董事溫利華。
    2017 年 1 月 3 日,慧球科技以通訊方式召開第 8 屆董事會第 39
次會議,審議通過含有上述 1001 項議案的“慧球科技第 8 屆董事會
第 39 次會議的決議”。在慧球科技董事會決議上簽字同意的董事為董
文亮、李占國、劉光如、溫利華,對決議棄權的董事為劉士林。
    2017 年 1 月 3 日,陸俊安向上海證券交易所(以下簡稱“上交
所”)報送含有上述 1001 項議案的《廣西慧球科技股份有限公司第 8
屆董事會第 39 次會議決議公告》和《廣西慧球科技股份有限公司關
于召開 2017 年第一次臨時股東大會的通知》,申請進行披露。上交所
當天即向慧球科技下發了《關于公司信息披露有關事項的監管工作
函》,指出慧球科技股東大會的通知議案數量極大,諸多議案前后交
叉矛盾,邏輯極其混亂,未批準信息披露申請。1 月 4 日,慧球科技
再次向上交所報送了《廣西慧球科技股份有限公司關于收到上交所<
關于公司信息披露有關事項的監管工作函〉的公告》,并將含有 996
項議案(上述 1001 項議案刪除了《關于公司建立健全員工戀愛審批
制度》、《關于第一大股東每年捐贈上市公司不少于 100 億元現金的議
案》、《關于公司全體員工降薪 300 元的議案》、《關于公司全體員工加
薪 50 元的議案》、《關于公司全體員工加薪 300 元的議案》等 5 項議
案)的《廣西慧球科技股份有限公司關于召開 2017 年第一次臨時股
東大會的通知》作為附件,上交所未批準慧球科技的信息披露申請。
    2017 年 1 月 4 日,根據鮮言指使,陸俊安安排他人注冊了域名
為“www.600556.com.cn”的網站,并指揮他人將含有上述 996 項議
案的《廣西慧球科技股份有限公司關于召開 2017 年第一次臨時股東
大會的通知》和《廣西慧球科技股份有限公司關于收到上交所〈關于
公司信息披露有關事項的監管工作函〉的公告》的兩份文件以鏈接的
形式刊登于域名為“www.600556.com.cn”的網站,公眾通過點擊鏈
接即可閱讀上述兩份文件。同日,陸俊安使用鮮言為實際控制人的上
海柯塞威股權投資基金有限公司的辦公電腦,以“神獸出沒”的用戶
名登錄東方財富網股吧,將照片版的《關于公司信息披露有關事項的
監管工作函》和《廣西慧球科技股份有限公司關于召開 2017 年第一
次臨時股東大會的通知》通過東方財富網股吧向公眾披露。
    以上事實,有當事人及相關人員詢問筆錄、公司公告、董事會材
料、上市公司提供的其他材料、電子取證材料等相關證據在案證明。
    我會認為,慧球科技董事會審議部分議案的行為,違背了《中華
人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的相關規定。中國共產黨
的領導地位是《中華人民共和國憲法》(以下簡稱《憲法》)的明確規
定。釣魚島自古以來就是我國領土不可分割的一部分,維護祖國統一
是《憲法》明確規定的公民義務。《公司法》第 5 條明確規定公司從
事經營活動必須遵守法律法規、社會公德、商業道德。《公司法》第
46 條、第 108 條第 3 款對董事會的職權作出了明確規定。遵守包括
《憲法》在內的所有法律,是《公司法》明確規定的公司義務,不是
公司董事會可以超越法定權限,自由決策的事項。慧球科技董事會嚴
重超越法定職權,審議《憲法》作出明確規定的事項的行為,違反了
《公司法》第 5 條、第 46 條、第 108 條第 3 款的相關規定。
    慧球科技所披露信息的內容違反法律規定。《中華人民共和國證
券法》(以下簡稱《證券法》)第 67 條、《上市公司信息披露管理辦法》
(證監會令第 40 號)(以下簡稱《信披辦法》)第 30 條規定發生可能
對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件,上市公司應當予
以公告,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。同時,《證
券法》第 67 條、《信披辦法》第 30 條以列舉方式對重大事件的范圍
作出了明確規定。但慧球科技將《關于公司堅決擁護共產黨領導的議
案》、《關于堅持釣魚島主權屬于中華人民共和國的議案》等依法不應
由董事會審議,與《證券法》第 67 條、《信披辦法》第 30 條所列重
大事件無任何相關性、相似性的內容作為公告的組成部分予以披露,
違反了《證券法》第 67 條對信息披露內容的規定。
    我國資本市場是中國特色的社會主義市場經濟的組成部分,作為
資本市場的參與者,任何上市公司、上市公司實際控制人、股東、董
事、監事、高級管理人員都必須遵守法律法規,擁護《憲法》規定的
基本制度,尊重社會道德。任何上市公司都不得打著信息披露的幌子,
發布違背法律規定、破壞社會道德的內容,不得無視法律規定,突破
社會主義道德底線,挑戰監管權威。
    慧球科技所披露內容存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。一
是披露大量無事實可能性、無法律基礎的虛假信息。《關于第一大股
東每年捐贈上市公司不少于 10 億元現金的議案》、《關于向第一大股
東申請 500 億免息借款暨關聯交易的議案》等 22 項議案強加股東義
務,所述事項超越正常交易范疇,違反法律規定,無實現可能性,構
成虛假記載。二是發布大量矛盾信息,誤導公司股東對董事會在職工
薪資變動、董事會人員變更、經營地址變動等方面真實意見的認知。
《關于公司全體員工降薪 500 元的議案》、《關于公司全體員工加薪
20%的議案》等 21 項關于員工加減薪的議案;《關于公司變更經營地
址為杭州的議案》、《關于公司變更經營地址為長沙的議案》等 18 項
關于變更公司經營地的議案;《關于選舉沈麗麗為第 8 屆董事會董事
長的議案》、《關于選舉鮮言為第 8 屆董事會董事長的議案》等 25 項
關于選舉公司董事長的議案;《關于調整雙休日至禮拜四禮拜五的議
案》、《關于調整雙休日至禮拜二禮拜三的議案》等 6 項調整公司雙休
日的議案,前后不一,相互矛盾,混淆視聽,誤導了公司股東對董事
會在上述方面實際意見的認知。三是慧球科技披露議案時存在重大遺
漏。對于確屬股東大會可表決事項的議案,根據《上市公司股東大會
規則》(證監會公告[2016]22 號)第 16 條“股東大會通知和補充通
知中應當充分、完整披露所有提案的具體內容,以及為使股東對擬討
論的事項作出合理判斷所需的全部資料或解釋”的規定,上市公司應
當充分披露待表決議案的內容。但慧球科技披露的議案,均只有議案
標題,而無任何具體內容,存在重大遺漏。慧球科技的上述行為違反
了《證券法》第 63 條有關“發行人、上市公司依法披露的信息,必
須真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”
的規定。
    慧球科技的披露渠道違反法律規定。在信息披露申請被交易所嚴
厲駁斥的情況下,慧球科技仍然擅自將相關公告通過域名為
“www.600556.com.cn”的網站、東方財富網股吧向公眾披露,造成
極其惡劣的社會影響。該行為違反了《證券法》第 70 條有關“依法
必須披露的信息,應當在國務院證券監督管理機構指定的媒體發布”
的規定。
    綜上,慧球科技的上述行為,違反了《公司法》第 5 條、第 46
條、第 108 條第 3 款的規定,違反了《證券法》第 63 條、第 67 條、
第 70 條的規定,構成《證券法》第 193 條所述的違法行為。董文亮
為公司董事長,是上市公司信息披露工作的直接領導者。溫利華作為
公司董事,未勤勉盡責,在表決通過相關議案的董事會決議上簽字同
意。陸俊安、鮮言分別擔任上市公司董事會秘書、證券事務代表職務。
鮮言、陸俊安、董文亮、溫利華參與了 1001 項議案的起草工作,陸
俊安具體實施了違法信息披露行為。鮮言、陸俊安、董文亮、溫利華
對違法行為負有直接責任,是慧球科技違法行為的直接負責的主管人
員。在表決通過相關議案的董事會決議上簽字同意的李占國、劉光如,
在董事會討論相關議案時未發表意見的董事劉士林未勤勉盡責,未能
保證慧球科技所發布信息符合法律規定,是慧球科技違法行為的其他
直接責任人員。
    鮮言通過自己實際控制的上海躬盛網絡科技有限公司與慧球科
技時任實際控制人顧國平簽訂系列協議,獲得顧國平及其一致行動人
持有的 26,301,701 股“慧球科技”的表決權,掌握公司印章、證照,
并實際掌控公司董事會,對公司的信息披露、子公司設立、向子公司
增資等重大事項具有決策權,可實際支配慧球科技的行為。依據《公
司法》第 216 條第 3 項“實際控制人是指雖不是公司的股東,但通過
投資關系、協議或者其他安排,能夠實際支配公司行為的人”的規定,
鮮言不晚于 2016 年 7 月 18 日成為慧球科技實際控制人。作為慧球科
技實際控制人,鮮言指使上市公司違反法律規定進行信息披露的行為
構成《證券法》第 193 條第 3 款所述“發行人、上市公司或者其他信
息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為”的
行為。根據當事人上述違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,
依據《證券法》第 193 條第 1 款、第 3 款的規定,我會擬決定:
    (一)對慧球科技責令改正,給予警告,并處以 60 萬元的罰款;
    (二)對鮮言給予警告,并處以 90 萬元的罰款,其中作為直接
負責的主管人員罰款 30 萬元,作為實際控制人罰款 60 萬元;
    (三)對董文亮、溫利華、李占國、劉光如、陸俊安給予警告,
并分別處以 30 萬元罰款。
    (四)對劉士林給予警告,并處以 20 萬元罰款。
    依據《證券法》第 233 條和《證券市場禁入規定》(證監會令第
115 號)第 3 條、第 5 條第 3 項、第 4 項、第 7 項的規定,我會擬決
定:認定鮮言、董文亮、溫利華、李占國、劉光如、陸俊安為證券市
場禁入者,自我會宣布決定之日起,鮮言、董文亮、李占國、溫利華、
劉光如、陸俊安終身不得從事證券業務或者擔任上市公司、非上市公
眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
    《行政處罰及市場禁入事先告知書》處罰字【2017】18 號全文
如下:
    廣西慧球科技股份有限公司、鮮言先生、董文亮先生、溫利華先
生、劉光如先生、李占國先生、劉士林先生、潘大明先生、顧云鋒先
生、董雪蓮女士、陸俊安先生:
    廣西慧球科技股份有限公司(以下簡稱慧球科技)涉嫌信息披露
違法違規案已由我會調查完畢。我會依法擬對你們作出行政處罰和市
場禁入。現將我會擬對你們作出行政處罰和市場禁入所根據的違法事
實、理由和依據及你們享有的相關權利予以告知。
    經查,慧球科技存在如下違法事實:
    一、鮮言實際控制慧球科技情況
    2016 年 1 月 9 日,慧球科技發布《關于股東權益變動暨公司控
股股東、實際控制人變更的提示性公告》,稱本次權益變動完成后,
顧國平為公司控股股東、實際控制人。
    同年 4 月 26 日,鮮言與時任慧球科技的實際控制人、第一大股
東顧國平會面商談,達成股權轉讓意向。次日,按照商談結果,根據
鮮言安排,鮮言實際控制的上海躬盛網絡科技有限公司(以下簡稱上
海躬盛)與顧國平簽訂《經營權和股份轉讓協議書》、 表決權委托書》、
《借款協議》、《股權轉讓備忘錄》。
    《經營權和股份轉讓協議書》約定,顧國平同意將其與一致行動
人持有的慧球科技經營權、所擁有慧球科技股份及附屬權益轉讓給上
海躬盛或上海躬盛指定的受讓主體;顧國平確保上海躬盛或上海躬盛
指定的受讓方指定的合格人員在約定期限內成為慧球科技的董事、監
事;轉讓對價為人民幣 7 億元,分兩次支付。
    《表決權委托書》約定,在上海躬盛完成向顧國平支付上述《經
營權和股份轉讓協議書》中約定的首筆股權轉讓對價人民幣 3 億元后,
顧國平將其及一致行動人持有的 26,301,701 股“慧球科技”的表決權
委托給上海躬盛。上海躬盛在委托期限內,有權根據有效的慧球科技
公司章程行使包括但不限于如下權利:“召集、召開和出席慧球科技
股東大會會議;針對所有根據相關法律或慧球科技公司章程需要股東
大會討論、決策的事項行使表決權;有效的相關中華人民共和國法律、
行政法規、行政規章、地方法規及其他有法律約束力的規范性文件規
定的股東所應享有的其他表決權;其他公司章程項下的股東表決權。”
    《借款協議》約定,上海躬盛向顧國平提供借款人民幣 1 億元。
    《股權轉讓備忘錄》約定,若顧國平于同年 8 月 1 日前,完成對
上海斐訊數據通信技術有限公司(以下簡稱斐訊通信)的重組,顧國
平向上海躬盛支付人民幣 15 億元,上海躬盛與顧國平簽訂的股權轉
讓協議解除,上海躬盛全面退出斐訊通信和慧球科技管理,相關印鑒、
證照、文件歸還顧國平;若顧國平未能在同年 8 月 1 日前完成對斐訊
通信的資本重組或完成資本重組后未能及時支付約定的 15 億元款項,
顧國平全面配合上海躬盛完成包含但不限于對慧球科技的法人、董事
會、監事會、公司章程等的實質變更及過戶手續。
    在上述合約簽訂后,顧國平于同年 4 月 27 日收到了鮮言通過“饒
玉珍”、“匹凸匹網絡科技(上海)有限公司”銀行賬戶轉來的 3 億元
款項。同年 4 月 29 日,顧國平收到鮮言通過“饒玉珍”銀行賬戶轉
來的 1 億元借款。
    同年 4 月 27 日,顧國平開始向上海躬盛移交慧球科技的印鑒、
證照、財務資料、人力資源部章、勞動合同專用章,慧球科技子公司
智誠合訊人力資源部章、勞動合同章等公司材料。上海躬盛出具承諾
函稱:鑒于廣西慧球科技股份有限公司(600556)及子公司印章、證
照已向我方交割,茲承諾:在慧球科技董事會三分之二董事改選完成
之前,慧球科技及其子公司一切行為及法律責任皆由我方承擔。
    同年 5 月 9 日,代表顧國平利益的慧球科技原董事王忠華、張凌
興以及獨立董事花炳燦提出辭職。根據鮮言要求,慧球科技第 8 屆董
事會第 26 次會議決定提名溫利華、董文亮為公司董事,提名劉光如
為公司獨立董事,聘請陸俊安為證券事務代表。溫利華、董文亮、陸
俊安均為鮮言實際控制的上海柯塞威股權投資基金管理有限公司員
工,劉光如與鮮言為朋友關系。同年 5 月 23 日,慧球科技召開 2016
年第 2 次臨時股東大會,表決通過聘請溫利華、董文亮、劉光如為公
司董事的議案。7 月 18 日,顧國平辭去董事長職務,并根據鮮言建
議,向董事會提議由董文亮擔任董事長。同日,慧球科技召開第 8 屆
董事會第 27 次會議,選舉董文亮為董事長。
    綜上,不晚于 2016 年 7 月 18 日,鮮言通過自已實際控制的上海
躬盛與慧球科技時任實際控制人顧國平簽訂系列協議,獲得顧國平及
其一致行動人持有的 26,301,701 股“慧球科技”的表決權,掌握公司
印章、證照、并實際掌控公司董事會,對公司的信息披露、設立子公
司擴展經營范圍、向子公司增資等重大事項具有決策權,可實際支配
慧球科技的行為。依據《公司法》第 216 條第 3 項關于“實際控制人
是指雖不是公司的股東,但通過投資關系、協議或者其他安排,能夠
實際支配公司行為的人”的規定,鮮言不晚于 2016 年 7 月 18 日成為
慧球科技實際控制人。
    2016 年 7 月 21 日開始,深圳市瑞萊嘉譽投資有限公司(有限合
伙)(以下簡稱瑞萊嘉譽)持續買入慧球科技股票。至同年 10 月 10
日,瑞萊嘉譽持有慧球科技股票 43,345,642 股,占慧球科技總股份的
10.9793%,成為慧球科技第一大股東。但由于瑞萊嘉譽并未及時改組
慧球科技董事會,慧球科技仍由鮮言實際控制。至 2017 年 1 月 10
日,慧球科技披露董文亮辭去公司董事長、董事職務,溫利華辭去公
司董事職務,劉光如、李占國、劉士林辭去公司獨立董事職務,鮮言
不再實際支配慧球科技的行為,不再構成對慧球科技的實際控制。
    二、慧球科技信息披露存在虛假記載
    2016 年 7 月 20 日,慧球科技在《關于回復上海證券交易所〈關
于公司終止重大資產重組有關事項的二次問詢函〉的公告》中稱“截
止至目前公司實際控制人并未發生變化,仍為顧國平先生”。同年 8
月 8 日,慧球科技發布《關于回復上交所〈關于對公司信息披露有關
事項的問詢函〉暨復牌提示性公告》稱“經本公司核實,截止本回函
公告日,公司實際控制人未發生變更”。同年 8 月 29 日,慧球科技在
《2016 年半年度報告》中披露公司實際控制人未發生變更。上述披
露與事實不符,為虛假記載。
    以上事實,有當事人及相關人員詢問筆錄、公司公告、股東大會、
董事會、監事會材料、相關協議材料、當事人及相關機構提供的其他
材料、電子取證材料等相關證據在案證明。
    慧球科技披露的《2016 年半年度報告》、《關于回復上海證券交
易所〈關于公司終止重大資產重組有關事項的二次問詢函〉的公告》、
《關于回復上交所〈關于對公司信息披露有關事項的問詢函〉暨復牌
提示性公告》均違反了《證券法》第 63 條、第 65 條、第 67 條、《上
市公司信息披露管理辦法》(證監會令第 40 號)第 22 條的規定,構
成《證券法》第 193 條所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義
務人未按照規定披露信息,或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏”的行為。
    董文亮直接參與了鮮言成為公司實際控制人的相關事宜,作為公
司董事長,與公司董事溫利華、劉光如、李占國、劉士林等人,在上
海證券交易所(以下簡稱交易所)多次問詢的情況下,均未能勤勉盡
責,未能保證公司臨時公告所披露信息的真實、準確、完整。在審議
《2016 年半年度報告》的董事會上投贊成票的董事為董文亮、溫利
華、劉光如、李占國。董事劉士林在審議慧球科技 2016 年半年報時,
表示無法保證本報告內容的真實、準確和完整,未對半年報的真實、
準確和完整做出承諾。陸俊安為慧球科技時任董事會秘書,負責公司
的信息披露工作。董文亮作為公司董事長,是上市公司信息披露工作
的直接領導者,對虛假信息披露負有直接責任,是慧球科技違法行為
的直接負責的主管人員。溫利華、劉光如、李占國、劉士林、潘大明
先生、顧云鋒先生、董雪蓮女士、陸俊安作為公司的董事、監事、高
級管理人員,在交易所多次問詢的情況下,仍然未能勤勉盡責,未能
按照《證券法》第 68 條的要求,保證信息披露的真實、準確、完整,
是慧球科技違法行為的其他直接責任人員。
    鮮言作為慧球科技實際控制人,作為公司信息披露事項的最終決
策者,其行為已構成《證券法》第 193 條第 3 款所述“發行人、上市
公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩
款違法行為”的行為。
    根據當事人上述違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,
依據《證券法》第 193 條第 1 款、第 3 款的規定,我會擬決定:
    (一)對慧球科技責令改正,給予警告,并處以 60 萬元的罰款;
    (二)對鮮言給予警告,并處以 60 萬元的罰款;
    (三)對董文亮給予警告,并處以 30 萬元的罰款;
    (四)對溫利華、劉光如、李占國、陸俊安、潘大明先生、顧云
鋒先生、董雪蓮女士給予警告,并分別處以 10 萬元罰款。
    (五)對劉士林給予警告,并處以 3 萬元罰款。
    依據《證券法》第 233 條和《證券市場禁入規定》(證監會令 115
號)第 3 條、第 5 條第 3 項、第 4 項、第 7 項的規定,我會擬決定:
認定鮮言、董文亮為證券市場禁入者,自我會宣布決定之日起,鮮言、
董文亮終身不得從事證券業務或者擔任上市公司、非上市公眾公司董
事、監事、高級管理人員職務。
    《行政處罰及市場禁入事先告知書》處罰字【2017】19 號全文
如下:
    廣西慧球科技股份有限公司、顧國平先生:
    廣西慧球科技股份有限公司(以下簡稱慧球科技)涉嫌信息披露
違法違規案已由我會調查完畢。我會依法擬對你們作出行政處罰和市
場禁入。現將我會擬對你們作出行政處罰和市場禁入所根據的違法事
實、理由和依據及你們享有的相關權利予以告知。
    經查,慧球科技存在如下違法事實:
    2016 年 1 月 9 日,慧球科技發布《關于股東權益變動暨公司控
股股東、實際控制人變更的提示性公告》,稱本次權益變動完成后,
顧國平為公司控股股東、實際控制人。
    同年 4 月 26 日,鮮言與時任慧球科技的實際控制人、第一大股
東、法人代表顧國平會面商談,達成股權轉讓意向。次日,按照商談
結果,根據鮮言安排,鮮言實際控制的上海躬盛網絡科技有限公司(以
下簡稱上海躬盛)與顧國平簽訂《經營權和股份轉讓協議書》、《表決
權委托書》、《借款協議》、《股權轉讓備忘錄》。
    《經營權和股份轉讓協議書》約定,顧國平同意將其與一致行動
人持有的慧球科技經營權、所擁有慧球科技股份及附屬權益轉讓給上
海躬盛或上海躬盛指定的受讓主體;顧國平確保上海躬盛或上海躬盛
指定的受讓方,指定的合格人員在約定期限內成為慧球科技的董事、
監事;轉讓對價為人民幣 7 億元,分兩次支付。
    《表決權委托書》約定,在上海躬盛完成向顧國平支付上述《經
營權和股份轉讓協議書》中約定的首筆股權轉讓對價人民幣 3 億元后,
顧國平將其及一致行動人持有的 26,301,701 股“慧球科技”的表決權
委托給上海躬盛。上海躬盛在委托期限內,有權根據有效的慧球科技
公司章程行使包括但不限于如下權利:召集、召開和出席慧球科技股
東大會會議;針對所有根據相關法律或慧球科技公司章程需要股東大
會討論、決策的事項行使表決權;有效的相關中華人民共和國法律、
行政法規、行政規章、地方法規及其他有法律約束力的規范性文件規
定的股東所應享有的其他表決權;其他公司章程項下的股東表決權。
表決權委托自上海躬盛與顧國平簽訂的《經營權和股份轉讓協議書》
生效之日起實施,直至《經營權和股份轉讓協議書》中確定的慧球科
技股份全部轉讓完成。
    《借款協議》約定,上海躬盛向顧國平提供借款人民幣 1 億元。
    《股權轉讓備忘錄》約定,若顧國平于同年 8 月 1 日前,完成對
斐訊通信的資本重組,顧國平向上海躬盛支付人民幣 15 億元,上海
躬盛與顧國平簽訂的股權轉讓協議解除,上海躬盛全面退出上海斐訊
數據通信技術有限公司(以下簡稱斐訊通信)和慧球科技管理,相關
印鑒、證照、文件歸還顧國平;若顧國平未能在同年 8 月 1 日前完成
對斐訊通信的資本重組或完成資本重組后未能及時支付約定的 15 億
元款項,顧國平全面配合上海躬盛完成包含但不限于對慧球科技的法
人、董事會、監事會、公司章程等的實質變更及過戶手續。
    在上述合約簽訂后,顧國平于同年 4 月 27 日收到了鮮言通過“饒
玉珍”、“匹凸匹網絡科技(上海)有限公司”銀行賬戶轉來的 3 億元
款項。同年 4 月 29 日,顧國平收到鮮言通過“饒玉珍”銀行賬戶轉
來的 1 億元借款。
    同年 4 月 27 日,顧國平開始向上海躬盛移交慧球科技的印鑒、
證照、財務資料、人力資源部章、勞動合同專用章,慧球科技子公司
智誠合訊的人力資源部章、勞動合同章等公司材料。上海躬盛出具承
諾函稱,鑒于廣西慧球科技股份有限公司(600556)及子公司印章、
證照已向我方交割,茲承諾:在慧球科技董事會三分之二董事改選完
成之前,慧球科技及其子公司一切行為及法律責任皆由我方承擔。
    上述協議簽訂及執行的事項構成《證券法》第 67 條第 8 項所述
“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或
者控制公司的情況發生較大變化的情況”的重大事件,根據《證券法》
第 67 條“發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事
件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即將有關該重大事件的情況
向證券監督管理機構和證券交易所報送臨時公告,并予公告”、《上市
公司信息披露管理辦法》(證監會令第 40 號)第 31 條“上市公司應
當在最先發生的以下任一時點,及時履行重大事件的信息披露義
務...(二)有關各方就該重大事件簽署意向書或者協議時;(三)董
事、監事或者高級管理人員知悉該重大事件發生并報告時...”的規
定,在公司實際控制人、董事長簽署上述協議后,慧球科技應立即披
露相關事項,但慧球科技未予披露。
    慧球科技未披露重大事件的行為違反了《證券法》第 63 條、第
67 條、《上市公司信息披露管理辦法》第 31 條第 2 項、第 3 項的規
定,構成《證券法》第 193 條所述的違法行為。
    顧國平作為公司董事長,是上市公司信息披露工作的直接領導者,
對未及時披露相關信息負有直接責任,是慧球科技違法行為的直接負
責的主管人員。
    顧國平作為慧球科技實際控制人,對上市公司隱瞞其實際控制公
司的情況發生較大變化的情況,依據《信息披露違法行為行政責任認
定規則》(證監會公告【2011】11 號)第 18 條第 2 款“實際控制人
隱瞞應當披露的信息或者不告知應當披露的信息,應當認定為指使”
的規定,顧國平的行為已構成《證券法》第 193 條第 3 款所述“發行
人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使
從事前兩款違法行為”的行為。
    根據當事人上述違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,
依據《證券法》第 193 條第 1 款、第 3 款的規定,我會擬決定:
    (一)對慧球科技責令改正,給予警告,并處以 60 萬元的罰款;
    (二)對顧國平給予警告,并處以 90 萬元的罰款,其中作為直
接負責的主管人員罰款 30 萬元,作為實際控制人罰款 60 萬元。
    依據《證券法》第 233 條和《證券市場禁入規定》(證監會令 115
號)第 3 條、第 5 條第 3 項、第 7 項的規定,我會擬決定:認定顧國
平為證券市場禁入者,自我會宣布決定之日起,顧國平終身不得從事
證券業務或者擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理
人員職務。
    依據《中華人民共和國行政處罰法》第 32 條、第 42 條和《中國
證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》等有關規定,公司及所有收
到告知書的當事人可以依法向中國證監會申請聽證或者陳述申辯。
    特此公告。
                               廣西慧球科技股份有限公司董事會
                                        二〇一七年二月二十四日

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