劉建章與煙臺東方電子信息產業股份有限公司等虛假證券信息糾紛判決書

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導讀:山東省青島市中級人民法院民事調解書(2007)青民初字第70號 原告劉建章。  委托代理人顧文江、陳修,山東銘豐律師事務所律師。  被告煙臺東方電子信息產業股份有限公司。  法定代表人丁振華,董事長。  委托…

山東省青島市中級人民法院

民事調解書

 

(2007)青民初字第70號

   原告劉建章。
  委托代理人顧文江、陳修,山東銘豐律師事務所律師。
  被告煙臺
東方電子信息產業股份有限公司。
  法定代表人丁振華,董事長。
  委托代理人孫廣亮、邱家宇,北京市華堂律師事務所律師。
  被告煙臺東方電子
信息產業集團有限公司。
  法定代表人楊恒坤,董事長。
  委托代理人孫廣亮、邱家宇,北京市華堂律師事務所律師。
  原告劉建章與被告煙臺東方電子信息產業股份有限公司(以下簡稱東方電子公司)、煙臺東方電子信息產業集團有限公司(以下簡稱東方電子集團)虛假證券信息糾紛一案,本院受理后,依法組成合議庭進行了審理。本案現已審理終結。
  本院查明的事實是:
  一、關于東方電子公司虛假陳述證券民事賠償糾紛前置程序的有關事實:
  被告東方電子公司于1996年經中國證監會批準上市,證券名稱:東方電子,證券代碼:0682(后深交所將代碼位數調整為000682)。同年12月17日,向社會公開發行人民幣普通股1030萬股,發行價7.88元,發行后總股本增為6830萬股。1997年1月21日,東方電子公司在深圳證券交易所正式掛牌交易,當天收盤價為每股17.24元。2002年5月8日,深圳證券交易所決定對東方電子公司股票實行特別處理,證券名稱由“東方電子”變為“ST東方”。2004年4月,深圳證券交易所決定撤銷對該公司股票實施的特別處理,自2004年4月26日起該公司股票簡稱由“ST東方”變為“東方電子”。截止到2006年7月東方電子股權分置改革前,經歷次除權配股后,東方電子公司流通股本總共為602,111,996股。
  山東省煙臺市中級人民法院于2002年12月10日作出(2002)煙刑二初字第67號刑事判決書,該判決認定,被告人隋元柏作為東方電子公司的主管人員,被告人高峰、方躍作為公司的直接責任人員,自1997年4月至2001年6月,先后利用公司購買的1044萬股原始職工股股票收益和投入資金6.8億元炒作股票的收益,通過虛開銷售發票2079張,共計金額1708230927元;偽造銷售合同1242份;偽造銀行進帳單、對帳單1507份,共計金額1704796493.50元,將其中的1595349244.30元計入主營業務收入。虛構業績使東方電子自1997年起成為績優股,并四次實行送、配股方案。通過上述虛假行為,欺騙股東高價買進,低價被套。2001年7月,中國證監會著手調查東方電子公司違規事宜,該股票隨著大盤的跳水連續下跌,股票市值大量縮水,給股東造成一定的經濟損失,嚴重損害了股東的利益。煙臺市中級人民法院認為,被告人隋元柏、高峰、方躍身為公司的主管人員和直接責任人員,利用股票收益的資金虛構主營業務收入,夸大公司業績,向股東和社會公眾提供虛假的財務會計報告,嚴重損害股東利益,其行為均已構成提供虛假財會報告罪。煙臺市中級人民法院依照《中華人民共和國刑法》第一百六十一條、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第七十二條第一款的規定,判決被告人隋元柏犯提供虛假財會報告罪,判處有期徒刑二年,并處罰金人民幣5萬元;高峰犯提供虛假財會報告罪判處有期徒刑一年,并處罰金人民幣25000元;方躍犯提供虛假財會報告罪判處有期徒刑一年,緩刑一年,并處罰金人民幣5萬元。該判決已發生法律效力。
  二、關于東方電子虛假陳述行為實施日、揭露日、基準日的事實。
  1997年7月14日,被告東方電子公司向公眾披露的1997年中期報告中,1997年1-6月份的凈利潤為35285201.95元。1998年3月14日,被告東方電子公司向公眾披露的1997年度報告中,主營業務收入236675031.28元,凈利潤70615556.02元,每股收益0.517元。而該公司的實際凈利潤為24908122.25元,故本院認定1997年7月14日為該被告虛假陳述行為實施日。
  2001年10月12日中央電視臺《證券時間》欄目第二時段(播出時間16:25-16:55)播出題目為《東方電子:原來如此!》的報道。這篇報道認為,“東方電子的業績到底有多少水分,雖然還有待權威部門的調查結論,但是,從我們的調查結果看,增發失敗、機構減持以及連年股本擴張,都不是公司股價下跌的根本原因,東方電子高增長背后的業績不實,才有可能是股價從24元跌到6元多的真正原因所在”。該日期為本院認定的虛假陳述行為揭露日。
  自2001年10月13日起,東方電子公司證券累計成交量達到其可流通部分100%的日期為2001年12月18日,該日期為本院認定的投資差額損失計算的基準日。
  三、原告買賣東方電子股票的有關事實詳見本調解書附表,有關電子文本已向當事人送達。
  本案在審理過程中,經本院主持調解,雙方當事人自愿達成如下調解協議:
  一、在本院依法確定的虛假陳述行為實施日、揭露日、基準日的基礎上所計算出的投資差額損失及印花稅、傭金、利息,并扣除系統風險后,原告的實際差額損失數額為人民幣6613.32元(具體計算方式詳見附表),被告煙臺東方電子信息產業集團有限公司以其持有的東方電子股票進行賠償,股票以每股人民幣6.39元計價,原告實際差額損失折合東方電子股票共計1035股(小數部分四舍五入);
  二、原告為本案所支出的律師費由原告自行承擔;
  三、被告煙臺東方電子信息產業集團有限公司應在2007年10月30日之前為原告辦理股票過戶手續(若因相關部門原因,時間順延),其中983股劃入原告股票賬戶(股東代碼:0055180099);52股劃入原告委托代理人股票賬戶(股東名稱:顧文江,股東代碼:0115139703);
  四、原告訴訟費538元由被告煙臺東方電子信息產業股份有限公司負擔,或由煙臺東方電子信息產業集團有限公司代為負擔。
  上述協議,符合有關法律規定,本院依法予以確認。
  本調解書經當事人簽收后,即具有法律效力。

審 判 長 牟乃桂
代理審判員 秦艷華
代理審判員 閻春光
二○○七年十月十二日
書 記 員 林鴻姣

 

 

 

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