大連控股(600747)遭證監會行政處罰

  發布時間:2015-4-17 13:32:05 點擊數:
導讀:大連大顯控股股份有限公司關于收到大連監管局行政處罰決定書的公告本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任…
大連大顯控股股份有限公司關于
   收到大連監管局行政處罰決定書的公告 
     本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記 
載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完 
整性承擔個別及連帶責任。 
    大連大顯控股股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2015 年 2 
月 9 日收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”) 
《調查通知書》(連調查字 2015001 號)。因公司涉嫌信息披露違法 
違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證監會決定 
對公司進行立案調查(公告編號:臨 2015-11 號)。 
    公司于 2015 年 4 月 10 日收到中國證券監督管理委員會大連監管 
局(以下簡稱“大連監管局”)下發的《行政處罰事先告知書》(大 
證監處罰字[2015]3 號)(公告編號:臨 2015-34 號)。 
    公司于 2015 年 4 月 15 日收到中國證券監督管理委員會大連監管 
局下發的《行政處罰決定書》([2015]3 號),現將有關情況告知如下: 
    “依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“證券法”)的有關 
規定。我局對大連控股涉嫌未按規定披露重大擔保事項的信息披露違 
法行為立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、 
理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見,
也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。 
    經查明,大連控股存在以下違法事實: 
    大連控股于 2013 年 7 月 30 日對其控股股東大連大顯集團有限公 
司(以下簡稱“大顯集團”)提供 1.5 億元人民幣擔保、對大連太平 
洋電子有限公司提供 2 億元人民幣擔保,但大連控股未在 2013 年 8 
月 1 日至 2014 年 4 月 30 日期間的臨時報告、2013 年三季度報或年 
報中披露上述擔保事項。 
    上述違法事實,有大連控股作為當事方簽訂并據以提供擔保的合 
作協議,大連控股 2013 年 8 月 1 日至 2014 年 4 月 30 日期間的相關 
公告,大連控股 2013 年、2014 年董事會決議及會議記錄,大連控股 
公司章程及相關內控制度,大連控股合同歸檔記錄(2013 年、2014 
年)、印章使用登記記錄(2013 年 7 月、8 月),相關人員詢問筆錄等 
證據證明,足以認定。 
    大連控股的上述行為違反了《證券法》第六十三條關于“上市公 
司依法披露的信息,必須真實、準確和完整,不得有虛假記載、誤導 
性陳述或者重大遺漏”的規定,構成了《證券法》第一百九十三條所 
述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息, 
或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的行為。 
對大連控股上述違法行為直接負責的公司主管人員為代威。 
    因代威在信息披露上有不良誠信記錄被記入證券期貨市場誠信 
檔案,根據《信息披露違法行為行政責任認定規則》(中國證券監督 
管理委員會公告[2011]11 號)第二十三條第(四)項規定,屬于應
當從重處罰的情形。考慮到在本案查處過程中,大連控股及代威能夠 
積極配合調查,并且為減輕違法行為危害后果,大連控股補充披露了 
上述擔保事項,大顯集團及代威公告承諾“上述事項將由大顯集團及 
代威先生承擔,不會對上市公司造成任何損失”,根據《中華人民共 
和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》第二十七條第(一)項 
規定,屬于應當依法從輕或者減輕處罰的情形。 
    根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據 
《證券法》第一百九十三條和《行政處罰法》第二十七條的規定,我 
局決定: 
    一、對大連控股給予警告,并處以 30 萬元罰款; 
    二、對代威給予警告,并處以 3 萬元罰款。 
    上述當事人應自收到本處罰決定書之日起 15 日內,將罰沒款匯 
交中國證券監督管理委員會,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件 
送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不 
服,可在收到本處罰決定書之日起 60 日內向中國證券監督管理委員 
會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起 3 個月內向有管轄 
權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執 
行。 ” 
    公司上述違法違規行為未觸及《上海證券交易所股票上市規則 
(2014 年修訂)》13.2.1 條規定的欺詐發行或重大信息披露違法情形, 
公司股票不會因《中國證券監督管理委員會大連監管局行政處罰決定 
書》認定的違法違規行為被暫停上市或終止上市。
    公司及相關當事人誠懇地向全體投資者致歉,公司及現任董事、 
監事、高級管理人員將以此為戒,不斷提高規范運作意識,強化內部 
控制體系建設,嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股 
票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規的要求,規 
范運作,真實、準確、完整、及時地履行信息披露義務。 
    特此公告。 
                               大連大顯控股股份有限公司董事會 
                                     二〇一五年四月十六日


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