中信證券(600030)收到中國證監會行政處罰事先告知書

  發布時間:2017-8-18 15:21:12 點擊數:
導讀:中信證券(600030)收到中國證監會行政處罰事先告知書
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
    2015年,公司曾公告收到中國證監會調查通知書(稽查總隊調查通字153121號),該次調查的范圍是公司在融資融券業務開展過程中,存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌(詳見公司于2015年11月26日、2015年11月29日香港交易及結算所有限公司披露易網站http://www.hkexnews.hk,次日上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn、《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》)。
    日前,就前述調查,公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》(處罰字[2017]57號),主要內容如下:
    2011年2月23日,司度(上海)貿易有限公司(以下簡稱“司度”)在中信證券開立普通證券賬戶,一直未從事證券交易。根據《中信證券股份有限公司融資融券業務客戶征信授信實施細則》(2010年3月發布,沿用至2013年3月25日,以下簡稱“《實施細則》”)的規定,“在公司開戶滿半年(試點期間,開戶滿18個月)”為開立信用賬戶的條件之一,中信證券在司度從事證券交易時間連續計算不足半年的情況下,為司度提供融資融券服務,于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。2012年3月19日,中信證券與司度簽訂《融資融券業務合同》,致使司度得以開展融券交易。《實施細則》由當時中信證券信用交易管理部負責人宋成牽頭制定,由分管副總經理笪新亞簽批實施。
   截至2015年10月22日,中信證券向司度收取融券收益人民幣52,886,294.80元,融券成本人民幣47,263,484.17元,凈融券收益人民幣5,622,810.63元;截至2015年10月10日,中信證券向司度收取交易傭金人民幣89,428,768.96元,扣除交易所規費人民幣33,395,729.81元,凈傭金收益人民幣56,033,039.15元;共計收益人民幣61,655,849.78元。    上述行為違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》(證監會公告[2011]31號)第十一條“對未按照要求提供有關情況、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續計算不足半年證券公司不得向其融資、融券”的規定,構成《證券公司監督管理條例》第八十四條第(七)項“未按照規定與客戶簽訂業務合同”所述行為。對上述行為直接負責的主管人員為笪新亞、其他直接責任人員為宋成。    依據《證券公司監督管理條例》第八十四條第(七)項的規定,中國證監會擬決定:    一、責令中信證券改正,給予警告,沒收違法所得人民幣61,655,849.78元,并處人民幣308,279,248.90元罰款;    二、對笪新亞、宋成給予警告,并分別處以人民幣10萬元罰款。    此事件發生以來的近兩年間,在監管機構的指導下,公司持續完善相關內控機制,今后公司將進一步加強日常經營管理,依法合規地開展各項業務。目前,公司的經營情況正常。    后續進展情況(如,公司收到中國證監會正式行政處罰決定書),公司將按相關規定進一步刊發公告。    特此公告。                                            中信證券股份有限公司董事會                                                  2017年5月24日

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