*ST高升:關于收到中國證券監督管理委員會湖北監管局《行政處罰決定書》及相關文件的公告

  發布時間:2020-01-06 16:55:41 點擊數:
導讀:證券代碼:000971證券簡稱:*ST高升公告編號:2019-128號高升控股股份有限公司關于收到中國證券監督管理委員會湖北監管局《行政處罰決定書》及相關文件的公告本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整,

證券代碼:000971         證券簡稱:*ST高升         公告編號:2019-128號


高升控股股份有限公司關于收到中國證券監督管理委員會湖北監管局

《行政處罰決定書》及相關文件的公告


本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

高升控股股份有限公司(以下簡稱“公司”或“高升控股”)于2018年9月27日收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)《調查通知書》(編號:鄂證調查字201861號)。因公司涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證監會決定對公司進行立案調查。具體內容詳見公司于2018年9月28日在指定信息披露媒體上刊登的《關于收到中國證監會調查通知書的公告》(公告編號:2018-97號)。

2019年10月17日,公司收到中國證監會湖北監管局下發的《行政處罰和市場禁入事先告知書》(編號:鄂處罰字[2019]5號),具體內容詳見公司于2019年10月18日在指定信息披露媒體上刊登的《關于收到中國證券監督管理委員會湖北監管局<行政處罰和市場進入事先告知書>的公告》(公告編號:2019-113號)。

2019年12月24日,公司收到中國證監會湖北監管局下發的《行政處罰決定書》,公司實際控制人韋振宇收到中國證監會湖北監管局下發的《市場禁入決定書》,現將主要內容公告如下:

一、公司收到《行政處罰決定書》的主要內容

“根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依

據《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規定,我局決定:

一、對高升控股股份有限公司給予警告,并處以六十萬元的罰款;

二、對韋振宇給予警告,并處以三十萬元的罰款;同時韋振宇作為高升控股實際控制人給予警告,并處以六十萬元罰款,合計罰款九十萬元。

三、對李耀、張一文給予警告,并分別處以三十萬元的罰款;

四、對孫鵬給予警告,并處以十萬元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交至中國證券監督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送湖北證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。”

二、公司實際控制人收到《市場禁入決定書》的主要內容

“我局認為,當事人韋振宇作為上市公司實際控制人及在擔任上市公司董事長或董事期間,隱瞞上述為上市公司關聯方提供擔保、拆借資金等重大事件,行為性質惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序,嚴重損害投資者合法權益。依據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第33號)第三條第一項、第二項,第四條,第五條的規定,我局決定對韋振宇采取五年證券市場禁入措施。

自我局宣布決定之日起,韋振宇在禁入期間內,除不得繼續擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監

事、高級管理人員職務。

當事人如果對本市場禁入決定不服,可在收到本市場禁入決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。”

三、對公司的影響

(一)上述《行政處罰決定書》對公司生產經營未產生重大影響。公司將全面提高合規管理和內部控制水平,堅決杜絕類似問題再度發生;

(二)公司在上述《行政處罰決定書》中涉及的違法違規行為未觸及深圳證券交易所《上市公司重大違法強制退市實施辦法》第二條、第四條、第五條的規定情形,以及《深圳證券交易所股票上市規則》第13.2.1條第(八)項至第(十)項規定的重大違法強制退市情形;

(三)公司實際控制人及董事韋振宇先生已于2019年12月18日向公司遞交《辭職報告》,辭去其在公司擔任的董事及專門委員會職務,韋振宇先生現已不在公司擔任職務。具體詳見公司于2019年12月20日在指定信息披露媒體上刊登的《關于部分董事及高級管理人員辭職的公告》(公告編號:2019-123號)。

公司及相關當事人向廣大投資者致以誠摯的歉意。公司將不斷提高規范運作意識和水平,并嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《上市公司治理準則》等相關法律法規的要求依法治理公司。

公司指定的信息披露媒體為《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn),公司所有信息均以公司在上述媒體刊登的公告為準。敬請投資者關注,

注意投資風險。特此公告


高升控股股份有限公司

董事會

二O一九年十二月二十五日



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