退市昆機投資者索賠案進展:首批案件6月15日已開庭

  發布時間:2018-06-19 16:39:21 點擊數:
導讀:6月15日,昆明市中級人民法院破產清算庭公開審理了第一批昆明機床股票投資者索賠訴訟案。投資者代理律師、北京市盈科律師事務所臧小麗介紹,6月15日開庭審理的案件涉及32位投資者,這些投資者起訴索賠均是在2015年11月


  615日,昆明市中級人民法院破產清算庭公開審理了第一批昆明機床股票投資者索賠訴訟案。投資者代理律師、北京市盈科律師事務所臧小麗介紹,615日開庭審理的案件涉及32位投資者,這些投資者起訴索賠均是2015年11月11日至2016年2月4日期間買入昆明機床(600806),并且在2016年2月5日之后賣出或繼續持有股票的昆機投資者。

臧小麗律師介紹,簡單來說,目前正在開庭審理的昆明機床投資者索賠案均是針對控股股東沈機集團擬轉讓控股權給清華紫光旗下公司時隱瞞了重要條款導致信息披露違規一事,而針對昆明機床財務造假違規事項,已有投資者參與起訴,但近期法院尚未安排開庭。

四家公司成為昆機投資者索賠案的被告

臧小麗律師介紹,她代理的首批32位投資者本人均未出庭,由律師全權代理。而在被告席就坐的是四家公司,分別是被告中德證券有限責任公司(簡稱“中德證券”)、沈陽機床(集團)有限責任公司(簡稱“沈機集團”)、西藏紫光卓遠股權投資有限公司(簡稱“紫光卓遠”)、沈機集團昆明機床股份有限公司(簡稱“上市公司昆明機床”),這四家公司分別委派了四家律師事務所出庭應對投資者索賠系列案。

這四家公司被昆機投資者起訴源于股權轉讓公告不完整致股民高價買股受損。2015年11月11日,昆明機床發布《關于大股東轉讓公司股份簽署協議公告》稱:“控股股東沈機集團已與紫光卓遠簽署了《股份轉讓協議》,沈機集團擬將持有的25.08%昆明機床股份全部轉讓給紫光卓遠,紫光卓遠將成為公司的第一大股東。”隨后,股權轉讓方沈機集團和股權受讓方紫光卓遠發布了《權益變動報告書》,昆明機床又發布了非公開發行方案。前述系列利好公告發布后,導致昆明機床股價飆升。但是,好景不長,2016年2月5日,昆明機床發布《重大事項進展情況公告》,提示如果前述股權轉讓事項在協議約定的三個月內未完成國務院國資委的審批程序,股權轉讓協議將在2月8日自動解除。2月17日,公司發布《股權轉讓等重大事項終止暨股票復牌提示性公告》,相關方正式確認前述股權轉讓協議自動解除,非公開發行方案也一并終止,該公告發布后,當天股價一度觸及跌停。

經進一步核實,昆明機床2015年11月11日披露的《關于大股東轉讓公司股份簽署協議公告》中遺漏了關鍵的協議生效條款,包括:1沈機集團須獲得云南省有關政府部門支持受讓方紫光卓遠成為公司第一大股東的書面文件,云南省工業投資控股集團有限責任公司出具書面文件支持并配合完成本次股權轉讓事宜(以下簡稱“獲得云南各部門支持”條款);(2)協議簽署之日起三個月內,協議所列的生效條件不能全部獲得滿足的,則協議自動解除。

但昆明機床、沈機集團、紫光卓遠三方的信息披露均存在重大遺漏,公告未披露“3個月自動解除”、“獲得云南各部分支持”等關鍵生效條款。中德證券作為該項目的財務顧問,未發現紫光卓遠披露的信息存在重大遺漏,中德證券作為專業的證券服務機構,未能勤勉盡責,證監會認定其出具的《財務顧問核查意見》存在重大遺漏,已作出相關行政處罰。

因此,股權出讓方沈機集團、受讓方紫光卓遠、股權所在公司昆明機床、以及為本次股權轉讓提供服務的中介機構中德證券,均是該信息披露違規事件的責任人,從而成為投資者索賠案的共同被告。

雖然昆明機床面臨退市狀況,由于本案有四位被告,中德證券、紫光卓遠等均具備賠付能力。因此,律師樂觀預測,如果法院能夠判決四家被告承擔賠償責任的話,那么,投資者拿到賠償款的可能性還是比較大的。

實施日、揭露日等關鍵日期無爭議,四被告抗辯理由趨同

虛假陳述賠償案件中,實施日、揭露日、基準日等關鍵日期往往是案件爭議的焦點,因為這些關鍵日期決定案件的判決結果和投資者可獲賠償的范圍。臧小麗律師介紹,在615日的庭審過程中,原告及四名被告對此關鍵日期基本無爭議,原告和多數被告均認為,20151111日為本案虛假陳述事實日,而201625日為本案的揭露日。

四家被告抗辯不賠的理由大致有:本案虛假陳述所涉事項不重大;原告損失是由系統性風險等其他因素造成的;部分投資者在違規事件發生前,以及違規事件發生后均有昆明機床股票買入,說明原告買入股票不是依賴披露信息買入,原告沒有受到公告信息的影響;以及被告對原告的損失計算方法有異議等。

對上述爭議,原被告雙方均充分發表了各自的庭審觀點。目前,案件正在審理過程中。法院尚未出具判決結果。

律師表示,本案的訴訟時效還未滿。未參與訴訟的投資者如果符合律師確定的初步索賠條件,仍可以參加訴訟。有望獲賠的投資者是:2015年11月11日至2016年2月4日期間買入昆明機床(600806),并且在2016年2月5日之后賣出或繼續持有股票受到損失的投資者。

一般而言,參與索賠的投資者需要準備對賬單、身份證復印件、開戶信息等基礎資料郵寄給律師。律師收到基礎資料,核算損失并確認符合索賠條件的,便指導投資者準備正式起訴材料。整個索賠訴訟過程,投資者可以不用親自到庭,也無需全程參與,均可交給律師來辦理。

附:退市昆機(600806)虛假陳述案投資者維權律師聯系方式

聯系人:臧小麗律師

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