億晶光電科技股份有限公司 及相關當事人收到中國證券監督管理委員會 寧波監管局《行政處罰事先告知書》的公告

  發布時間:2018-06-08 14:45:56 點擊數:
導讀:證券代碼:600537證券簡稱:億晶光電公告編號:2018-030億晶光電科技股份有限公司及相關當事人于2018年4月24日收到中國證券監督管理委員會寧波監管局的《行政處罰事先告知書》(甬證監處罰字[2018]1號),全文如下:“

證券代碼:600537           證券簡稱:億晶光電      公告編號:2018-030

 
 
       億晶光電科技股份有限公司及相關當事人于2018年4月24日收到中國證券監
督管理委員會寧波監管局的《行政處罰事先告知書》(甬證監處罰字[2018] 1號),
全文如下:
        “億晶光電科技股份有限公司、荀建華、劉黨旗、孫琛華:
億晶光電科技股份有限公司(以下簡稱億晶光電)等涉嫌違反證券法律法規
一案,已由我局調查完畢,我局依法擬對你們做出行政處罰。現將我局擬對你們
做出行政處罰所根據的違法事實、理由、依據及你們享有的相關權利予以告知。
經查明,你們涉嫌違法的事實如下:
一、關于重大仲裁事項
       2016年6月22日至2017年1月25日期間,億晶光電發生三起仲裁事項,累計金
額超過億晶光電2015年經審計凈資產的10%,其中第三起仲裁事項單筆金額超過億
晶光電2015年經審計凈資產的10%,但億晶光電未按規定及時披露。具體為:
       1. 常州億晶光電科技有限公司(以下簡稱常州億晶,系億晶光電子公司)與
Fast Thinker Limited的仲裁事項
2016年4月1日,常州億晶向中國國際經濟貿易仲裁委員會(以下簡稱貿仲委)
提起仲裁,請求裁決Fast Thinker Limited支付貨款554.4萬歐元。貿仲委于2016年6
月22日受理。依據2016年6月22日中國銀行公布的外管局中間價,554.4萬歐元折合
人民幣4,107.38萬元。2017年4月25日,億晶光電在《2016年年度報告》中首次披
露該仲裁事項。
        本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
       2. 江蘇億晶光電能源有限公司(以下簡稱億晶能源,系億晶光電孫公司)與
 杭錦后旗國電光伏發電有限公司(以下簡稱杭錦后旗國電)等的仲裁事項
2016年11月1日,億晶能源、四川瑞意建筑工程有限公司(以下簡稱瑞意公司,
2017年1月23日變更名稱為東旭建設集團有限公司)向貿仲委提起仲裁,請求裁決
杭錦后旗國電、深圳市科陸能源服務有限公司支付項目承包款及違約金合計
16,475.15萬元。貿仲委于2016年12月23日受理。2017年4月15日,億晶光電在《關
于全資孫公司涉及仲裁的公告》中首次披露該仲裁事項。
        3. 億晶能源與杭錦后旗國電等的仲裁反請求事項
2017年1月11日,杭錦后旗國電向貿仲委提起仲裁反請求申請,請求裁決億晶
能源、瑞意公司承擔逾期并網違約金、因發電量不達標而造成的損失、律師費合
計29,882.57萬元。貿仲委于2017年1月25日受理。2017年4月15日,億晶光電在《關
于全資孫公司涉及仲裁的公告》中首次披露該仲裁事項。
        億晶光電在上述重大仲裁事項信息披露中的行為,違反了《證券法》第六十
三條、第六十七條、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條的規定,構成了《證
券法》第一百九十三條第一款所述情形。對億晶光電的上述違法行為,荀建華為
直接負責的主管人員,劉黨旗為其他直接責任人員。
二、關于股權轉讓事項
       2016年12月27日,深證市勤誠達集團有限公司(以下簡稱勤誠達集團)與荀
建華簽署《深圳市勤誠達集團有限公司與荀建華合作框架協議》(以下簡稱《合作
框架協議》),約定:勤誠達集團將受讓荀建華所持占億晶光電總股本20%的股份
(235,271,854股),成為億晶光電控股股東。股權轉讓分兩期,第一期轉讓股份占
總股本的7.59%,第二期轉讓股份占總股本的12.41%。《合作框架協議》還有億晶
光電董事、監事、總經理調整變更等其他涉及控制權轉移的重大事項安排。
       2017年1月10日,深圳市勤誠達投資管理有限公司(以下簡稱勤誠達投資)與
荀建華簽署《深圳市勤誠達投資管理有限公司與荀建華關于億晶光電科技股份有
限公司的股份轉讓協議》(以下簡稱《股份轉讓協議》),約定將勤誠達集團在《合
作框架協議》項下的權利義務轉由勤誠達投資享有和承擔。 
      《合作框架協議》和《股份轉讓協議》簽訂后,億晶光電未及時披露,也未
在其披露的《簡式權益變動報告書》《關于對上海證券交易所<關于對億晶光電科
技股份有限公司控股股東股權轉讓事項的問詢函 >回復的公告》《2016年年度報
告》和《2017年第一季度報告》《關于董事長兼總經理辭職的公告》等公告中披露
上述協議相關事項。2017年5月26日,億晶光電在《關于控股股東協議轉讓股份暨
實際控制人可能發生變更的提示性公告》中首次披露上述協議相關事項。
        億晶光電在上述股權轉讓信息披露中的行為,違反了《證券法》第六十三條、
第六十七條、第六十八條的規定,《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條的規
定,構成了《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。對億晶光電的上述違法
行為,荀建華為直接負責的主管人員,劉黨旗、孫琛華為其他直接責任人員。
上述違法事實,有公司公告、仲裁裁決書、股份轉讓協議、任職文件、詢問
筆錄等證據證明。
       根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》
第一百九十三條規定,我局擬作出以下決定:
        一、對億晶光電責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;
        二、對荀建華給予警告,并處以30萬元罰款;
        三、對劉黨旗給予警告,并處以20萬元罰款;
        四、對孫琛華給予警告,并處以10萬元罰款。
        根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十一條、第三十二條、第四十二條
及《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》第五條、第七條之規定,就我
局擬對你們實施的處罰決定,你們享有陳述、申辯和要求聽證的權利。你們提出
的事實、理由和證據,經我局復核成立的,我局將予以采納。如果你們放棄陳述、
申辯和要求聽證的權利,我局將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰
決定。
       請你們在收到本告知書之日起3日內將《行政處罰事先告知書回執》傳真至我
局指定聯系人,并于當日將回執原件遞交我局,預期則視為放棄上述權利。”
以上為《行政處罰事先告知書》(甬證監處罰字[2018])1號)的全部內容。  
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以在上述網站或指定報刊刊登的公告為準。敬請廣大投資者理性投資,注意投資
風險。 
 
特此公告。
 
億晶光電科技股份有限公司
董事會
                                                  2018 年 4 月 25 日

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